海南瑞澤新型建材股份有限公司根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2010年修訂）和《關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]26號(hào))的相關(guān)規(guī)定首次公開發(fā)行股票。本次初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行均通過深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱"深交所"）網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)實(shí)施，請(qǐng)?jiān)儍r(jià)對(duì)象及股票配售對(duì)象認(rèn)真閱讀本公告及《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》（2009年修訂）。
重要提示1、海南瑞澤新型建材股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"發(fā)行人"）首次公開發(fā)行不超過3,400萬股人民幣普通股（A股）(以下簡(jiǎn)稱"本次發(fā)行")的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2011]936號(hào)文核準(zhǔn)。股票代碼為002596,該代碼同時(shí)用于本次發(fā)行的初步詢價(jià)、網(wǎng)下發(fā)行及網(wǎng)上發(fā)行。
2、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向股票配售對(duì)象詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱"網(wǎng)下發(fā)行"）和網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱"網(wǎng)上發(fā)行"）相結(jié)合的方式，其中網(wǎng)下發(fā)行股數(shù)不超過680萬股，占本次發(fā)行總股數(shù)的20%；網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)為發(fā)行總量減去本次網(wǎng)下最終發(fā)行量。
3、廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"主承銷商"）作為本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將于2011年6月15日(T-5日，周三)至2011年6月17日（T-3，周五）期間組織本次發(fā)行現(xiàn)場(chǎng)推介和初步詢價(jià)。符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2010年10月11日修訂）要求的詢價(jià)對(duì)象（包括主承銷商自主推薦并已向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的不超過20家詢價(jià)對(duì)象）可自主選擇在深圳、上海或北京參加現(xiàn)場(chǎng)推介會(huì)。
4、股票配售對(duì)象自主決定是否參與初步詢價(jià)，自行確定申報(bào)價(jià)格，由詢價(jià)2對(duì)象通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)統(tǒng)一申報(bào)。申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.01元，每個(gè)股票配售對(duì)象初步詢價(jià)最多可以申報(bào)3檔價(jià)格。股票配售對(duì)象的最低申報(bào)數(shù)量和申報(bào)數(shù)量變動(dòng)最小單位即"申報(bào)單位"均設(shè)定為85萬股，即股票配售對(duì)象的每檔申報(bào)數(shù)量必須是85萬股的整數(shù)倍，且每個(gè)股票配售對(duì)象的累計(jì)申報(bào)數(shù)量不得超過680萬股。詢價(jià)對(duì)象應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行初步詢價(jià)，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
5、初步詢價(jià)截止日2011年6月17日（T-3日，周五）12:00前完成在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案工作的配售對(duì)象方可參與本次初步詢價(jià)（主承銷商的證券自營(yíng)賬戶、與發(fā)行人或主承銷商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象管理的配售對(duì)象除外）。股票配售對(duì)象未參與初步詢價(jià)，或者參與初步詢價(jià)但未提供有效申報(bào)，不得參與網(wǎng)下?lián)u號(hào)配售。
6、發(fā)行人和主承銷商根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，綜合考慮發(fā)行人有效募集資金需求、承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，同時(shí)確定可參與網(wǎng)下?lián)u號(hào)配售的股票配售對(duì)象名單及有效申報(bào)數(shù)量。
7、未參與初步詢價(jià)或者參與初步詢價(jià)但報(bào)價(jià)低于發(fā)行價(jià)格的配售對(duì)象不得參與本次網(wǎng)下申購(gòu)?？蓞⑴c網(wǎng)下?lián)u號(hào)配售的股票配售對(duì)象應(yīng)按照確定的發(fā)行價(jià)格與本次網(wǎng)下發(fā)行有效申購(gòu)數(shù)量的乘積全額繳納申購(gòu)款，未及時(shí)足額繳納申購(gòu)款的，將被視為違約，并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。主承銷商將違約情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
8、若網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量，發(fā)行人和主承銷商將通過搖號(hào)抽簽的方式進(jìn)行配售。本次搖號(hào)采用按申購(gòu)單位（85萬股）配號(hào)的方法，主承銷商將按配售對(duì)象的有效報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)的申購(gòu)量進(jìn)行配號(hào)，每一申購(gòu)單位獲配一個(gè)編號(hào)，最終將搖出8個(gè)號(hào)碼，每個(gè)號(hào)碼可獲配85萬股本次發(fā)行的股票。
若網(wǎng)下有效申購(gòu)總量等于680萬股，發(fā)行人和主承銷商將按照配售對(duì)象的實(shí)際申購(gòu)數(shù)量直接進(jìn)行配售。
若網(wǎng)下有效申購(gòu)總量小于680萬股，發(fā)行人和主承銷商將協(xié)商采取中止發(fā)行措施。
9、配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購(gòu)。所有參與本次網(wǎng)下初步詢價(jià)的股票配售對(duì)象，無論是否有效報(bào)價(jià)，均不得參與網(wǎng)上申購(gòu)。
10、有關(guān)詢價(jià)對(duì)象的具體報(bào)價(jià)情況將在2011年6月24日（T+2日，周五）刊登的《海南瑞澤新型建材股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售結(jié)果公告》中詳細(xì)披露。
11、本次發(fā)行可能因下列情形中止：初步詢價(jià)結(jié)束后，提供有效申報(bào)的詢價(jià)對(duì)象不足20家；初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商就發(fā)行價(jià)格未取得一致；網(wǎng)下申購(gòu)結(jié)束后，網(wǎng)下有效申購(gòu)數(shù)量小于680萬股；網(wǎng)上申購(gòu)不足、網(wǎng)上申購(gòu)不足向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩?gòu)不足的。如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和主承銷商將及時(shí)公告中止發(fā)行原因、恢復(fù)發(fā)行安排等事宜。
12、配售對(duì)象參與本次網(wǎng)下發(fā)行獲配股票的鎖定期為3個(gè)月，鎖定期自本次發(fā)行網(wǎng)上發(fā)行的股票在深交所上市交易之日起開始計(jì)算。
13、本公告僅對(duì)本次發(fā)行中有關(guān)推介和初步詢價(jià)事宜進(jìn)行說明。投資者欲了解本次發(fā)行的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀2011年6月14日（T-6日，周二）登載于巨潮網(wǎng)站（http://www.cninfo.com.cn）的招股意向書全文，招股意向書摘要刊登于2011年6月14日（T-6日，周二）《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》?！渡钲谑袌?chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則（2009年修訂）》可于深交所網(wǎng)站（www.szse.cn）查詢。
一、本次發(fā)行的重要日期安排日期發(fā)行安排T-6日2011年6月14日(周二)刊登《招股意向書摘要》、《初步詢價(jià)及推介公告》T-5日2011年6月15日(周三)初步詢價(jià)（通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)）及現(xiàn)場(chǎng)推介（深圳）
T-4日2011年6月16日(周四)初步詢價(jià)（通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)）及現(xiàn)場(chǎng)推介（上海）
T-3日2011年6月17日(周五)初步詢價(jià)（通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)）及現(xiàn)場(chǎng)推介（北京）
初步詢價(jià)截止日（15:00）
T-2日2011年6月20日(周一)確定發(fā)行價(jià)格、可參與網(wǎng)下申購(gòu)的股票配售對(duì)象名單及有效申報(bào)數(shù)量刊登《網(wǎng)上路演公告》T-1日2011年6月21日(周二)刊登《發(fā)行公告》、《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》網(wǎng)上路演（中小企業(yè)路演網(wǎng)，下午14:00-17:00）
T日2011年6月22日(周三)網(wǎng)下申購(gòu)繳款日（9:30-15:00；有效到賬時(shí)間15:00之前）
網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（9:30-11:30，13:00-15:00）
網(wǎng)下申購(gòu)配號(hào)網(wǎng)下申購(gòu)資金驗(yàn)資4T＋1日2011年6月23日(周四)網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資網(wǎng)下申購(gòu)搖號(hào)抽簽T＋2日2011年6月24日(周五)刊登《網(wǎng)下配售結(jié)果公告》、《網(wǎng)上中簽率公告》網(wǎng)上申購(gòu)搖號(hào)抽簽網(wǎng)下申購(gòu)多余款項(xiàng)退還T＋3日2011年6月27日(周一)刊登《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍、網(wǎng)上申購(gòu)多余款項(xiàng)退還注：（1）T日為發(fā)行日；（2）如因深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致股票配售對(duì)象無法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購(gòu)工作，請(qǐng)股票配售對(duì)象及時(shí)與主承銷商聯(lián)系。
?。?）上述日期為工作日，如遇重大突發(fā)事件影響發(fā)行，主承銷商及發(fā)行人將及時(shí)公告，修改發(fā)行日程。
二、推介的具體安排主承銷商將于2011年6月15日（T-5日，周三）至2011年6月17日（T-3日，周五）期間，在深圳、上海、北京向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的所有詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行網(wǎng)下推介。推介的具體安排如下：
推介日期推介時(shí)間推介地點(diǎn)地址T-5日（6月15日周三）9：30-11：30深圳福田香格里拉大酒店三層香格里拉宴會(huì)廳1深圳市福田區(qū)益田路4088號(hào)T-4日（6月16日周四）9：30-11：30上海浦東香格里拉大酒店紫金樓3層盛事堂1上海市浦東新區(qū)富城路33號(hào)T-3日（6月17日周五）9：30-11：30北京金融街威斯汀大酒店2層聚寶廳III北京市西城區(qū)金融大街乙9號(hào)三、初步詢價(jià)1、本次初步詢價(jià)通過深交所的網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)到深交所辦理網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)數(shù)字證書，與深交所簽訂網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)使用協(xié)議，成為網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)的用戶后方可參與初步詢價(jià)。
2、初步詢價(jià)期間為2011年6月15日（T-5日，周三）至2011年6月17日（T-3日，周五）每日9:30～15:00，在上述時(shí)間內(nèi)，詢價(jià)對(duì)象可通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫、提交其所管理的股票配售對(duì)象的申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量。
3、股票配售對(duì)象自行確定申報(bào)價(jià)格，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元，每個(gè)股票配售對(duì)象最多可申報(bào)3檔價(jià)格，各檔申報(bào)價(jià)格對(duì)應(yīng)的申報(bào)數(shù)量互相獨(dú)立。
5每檔申報(bào)價(jià)格對(duì)應(yīng)的申報(bào)數(shù)量下限為85萬股，申報(bào)數(shù)量變動(dòng)最小單位即"申報(bào)單位"為85萬股，即每個(gè)股票配售對(duì)象的每檔申報(bào)數(shù)量必須是85萬股的整數(shù)倍，每個(gè)股票配售對(duì)象的累計(jì)申報(bào)數(shù)量不得超過680萬股。申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量填寫示例如下：
假設(shè)某一股票配售對(duì)象填寫的三檔申購(gòu)價(jià)格分別為P1、P2、P3，且P1＞P2＞P3，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)數(shù)量分別為Q1、Q2、Q3，最終確定的發(fā)行價(jià)格為P，則若P＞P1，該股票配售對(duì)象不能參與網(wǎng)下發(fā)行；若P1≥P＞P2，則該股票配售對(duì)象可以參與網(wǎng)下申購(gòu)的數(shù)量為Q1；若P2≥P＞P3，則該股票配售對(duì)象可以參與網(wǎng)下申購(gòu)的數(shù)量為Q1＋Q2；若P3≥P，則該股票配售對(duì)象可以參與網(wǎng)下申購(gòu)的數(shù)量為Q1＋Q2＋Q3。
4、股票配售對(duì)象申報(bào)的以下情形將被視為無效：股票配售對(duì)象未在初步詢價(jià)截止日2011年6月17日（T-3日，周五）12:00前完成在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的；股票配售對(duì)象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬號(hào)等申報(bào)信息與備案信息不一致的；申報(bào)價(jià)格低于最終確定的發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的申報(bào)數(shù)量；累計(jì)申報(bào)數(shù)量超過680萬股以上的部分或者任一報(bào)價(jià)數(shù)量不符合85萬股最低數(shù)量要求或者增加的申購(gòu)數(shù)量不符合85萬股的整數(shù)倍要求的申購(gòu)數(shù)量的部分。
5、詢價(jià)對(duì)象每次申報(bào)一經(jīng)提交不得撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)或申報(bào)數(shù)量的，應(yīng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫具體原因。詢價(jià)對(duì)象每次申報(bào)及修改情況將由主承銷商報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
6、股票配售對(duì)象的托管席位號(hào)系辦理股份登記的重要信息，托管席位號(hào)錯(cuò)誤將會(huì)導(dǎo)致無法辦理股份登記或股份登記有誤，請(qǐng)參與初步詢價(jià)的股票配售對(duì)象正確填寫其托管席位號(hào)，如發(fā)現(xiàn)填報(bào)有誤請(qǐng)及時(shí)與主承銷商聯(lián)系。
四、主承銷商聯(lián)系方式及聯(lián)系人聯(lián)系人：資本市場(chǎng)部聯(lián)系電話：020-87555888-8683、8675
發(fā)行人：海南瑞澤新型建材股份有限公司
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：廣發(fā)證券股份有限公司
