4月3日，證監(jiān)會公布對私募基金管理人福建道沖投資管理有限公司（簡稱“福建道沖”）和福建道沖實際控制人李盛開、時任福建道沖執(zhí)行董事兼總經(jīng)理張秋麗的行政處罰決定書。
證監(jiān)會最終決定：對福建道沖未按照規(guī)定進行信息披露行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以45萬元罰款，對李盛開、張秋麗給予警告，并分別處以15萬元罰款；對福建道沖在限制轉(zhuǎn)讓期買賣“建研集團”行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬元罰款，對李盛開、張秋麗給予警告，并分別處以15萬元罰款。
公司究竟為何遭遇數(shù)百萬的罰款？證監(jiān)會對其違法事實進行了披露。
首先，公司控制使用多個證券和產(chǎn)品賬戶。具體包括“張某”等多家證券公司9個個人證券賬戶和“福建道沖”“上海道策信息技術(shù)有限公司”等多家證券公司3個公司證券賬戶。
同時，公司還擔(dān)任“中信建投-道沖量化1號”“道沖量化2號基金”“道沖多策略輪動5號基金”“道沖核心競爭力基金”“道沖大健康1號私募基金”“道沖補天1號私募基金”“古山核心競爭力1號”“道沖民大樂投網(wǎng)1號私募基金”等8只私募基金的基金管理人和“華潤信托-道沖生水之道恒遠1號集合資金信托計劃”的投資顧問，實質(zhì)管理該9個產(chǎn)品賬戶，上述21個賬戶簡稱“張某”賬戶組。
其次，在控制使用“張某”賬戶組的情況下，公司超比例持股并在限制期交易“建研集團”。
2017年5月31日開始，福建道沖大量買入“建研集團”，除中間有少量賣出外，持續(xù)增持“建研集團”。2017年7月11日，福建道沖持有“建研集團”達到1747.91萬股，超過建研集團總股本5%。
但是，福建道沖在持股達建研集團總股本5%時未停止交易，也未履行報告及公告義務(wù)，繼續(xù)交易“建研集團”。
整體來看，2017年7月12日（超比例次日）至2018年5月25日，福建道沖不斷交易“建研集團”，累計買入3895.49萬股，金額達5.16億元，累計賣出5419.43萬股，金額達7.19億元，買賣金額累計12.35億元。
在此期間，2017年9月7日，福建道沖通過“張某”賬戶組最高持有“建研集團”3453.51萬股，達到建研集團總股本9.98%。
2019年10月15日，作為國內(nèi)首家整體上市的建筑科學(xué)研究機構(gòu)，建研集團正式變更為壘知集團（002398.SZ）。此前9月29日，公司名稱已由“廈門市建筑科學(xué)研究院集團股份有限公司”正式更名為“壘知控股集團股份有限公司”，公司主營市場區(qū)域由上市前的福建及周邊區(qū)域，拓展至輻射全國、并實現(xiàn)跨境發(fā)展。
壘知集團2019年年報顯示，實現(xiàn)歸母凈利潤4.02億元，同比增長61.54%；營業(yè)收入33.94億元，同比增長25.0%。
值得注意的是，除了違規(guī)交易“建研集團”外，由于2015年變相進行相應(yīng)ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，獲取非法利益，累計成交54.57億元，2019年12月，中基協(xié)已經(jīng)決定取消福建道沖會員資格，撤銷其管理人登記。
