遼寧奧克化學(xué)股份有限公司
關(guān)于控股股東奧克集團(tuán)股份公司修改和完善
相關(guān)承諾事項(xiàng)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、原承諾事項(xiàng)
在遼寧奧克化學(xué)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“奧克股份”） 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的過程中，為消除潛在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，控股股東奧克集團(tuán)股份公司（以下簡(jiǎn)稱“奧克集團(tuán)”）出具了《承諾函》，做出了“除奧克股份外不再直接或間接投資于環(huán)氧乙烷衍生精細(xì)化工產(chǎn)業(yè)，也不開展具體的環(huán)氧乙烷衍生精細(xì)化工產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)”的承諾。
二、修改和完善承諾事項(xiàng)
近日，奧克股份收到控股股東奧克集團(tuán)《關(guān)于修改和完善相關(guān)承諾事項(xiàng)的通知》。為提高承諾內(nèi)容的可操作性，奧克集團(tuán)擬修改和完善避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的相關(guān)承諾，具體如下：
“鑒于：
1、環(huán)氧乙烷衍生精細(xì)化工產(chǎn)品的品種多達(dá)數(shù)千種，分屬于不同行業(yè)和領(lǐng)域，有的品種在生產(chǎn)技術(shù)、過程管理、產(chǎn)品應(yīng)用和行業(yè)劃分與監(jiān)管等方面存在很大區(qū)別，而原承諾中‘環(huán)氧乙烷衍生精細(xì)化工產(chǎn)業(yè)’范圍有失籠統(tǒng)，以環(huán)氧乙烷衍生的藥用輔料為例，根據(jù)《上市公司行業(yè)分類指引》（2012 年修訂），應(yīng)屬于醫(yī)藥制造業(yè)（C27）中的衛(wèi)生材料及醫(yī)藥用品制造（C2770）子行業(yè)，而環(huán)氧乙烷衍生的其他精細(xì)化工產(chǎn)品大多屬于化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)（C26），二者之間明顯不同。
2、奧克集團(tuán)所屬控股子公司遼寧奧克醫(yī)藥輔料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“奧克藥輔”）成立于 2001 年 2 月 22 日，主要從事醫(yī)藥級(jí)聚乙二醇和非離子表面活性劑型藥用輔料的專業(yè)化生產(chǎn)與經(jīng)營。根據(jù)國家食品藥品監(jiān)督管理局有關(guān)藥用輔料行業(yè)的監(jiān)管要求，醫(yī)藥級(jí)聚乙二醇和非離子表面活性劑型藥用輔料系列產(chǎn)品的生產(chǎn)制造需從化合物形成（用環(huán)氧乙烷合成聚乙二醇）開始，奧克藥輔將按照行業(yè)監(jiān)管要求開展有關(guān)環(huán)氧乙烷衍生藥用輔料的生產(chǎn)業(yè)務(wù)。因此，奧克集團(tuán)擬將原承諾中的“除奧克股份外不再直接或間接投資于環(huán)氧乙烷衍生精細(xì)化工產(chǎn)業(yè)，也不開展具體的環(huán)氧乙烷衍生精細(xì)化工產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)”修訂如下：
1、奧克集團(tuán)不直接或間接投資奧克股份已經(jīng)從事或規(guī)劃開展的環(huán)氧乙烷衍生精細(xì)化工產(chǎn)業(yè)，也不開展奧克股份已經(jīng)從事或規(guī)劃開展的環(huán)氧乙烷衍生精細(xì)化工產(chǎn)品的生產(chǎn)與經(jīng)營業(yè)務(wù)。
2、奧克藥輔環(huán)氧乙烷衍生藥用輔料項(xiàng)目主要用于醫(yī)藥級(jí)聚乙二醇和非離子表面活性劑型藥用輔料的專業(yè)化生產(chǎn)，奧克藥輔不開展與奧克股份相同或相近的生產(chǎn)與經(jīng)營業(yè)務(wù)。
3、奧克股份未來若開展環(huán)氧乙烷衍生藥用輔料的生產(chǎn)與經(jīng)營業(yè)務(wù)，在同等條件下奧克集團(tuán)應(yīng)將所持奧克藥輔股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給奧克股份?！?
除上述承諾事項(xiàng)修訂外，奧克集團(tuán)在《承諾函》中的其他承諾事項(xiàng)保持不變。
三、修改和完善避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函相關(guān)事項(xiàng)對(duì)公司的影響
奧克集團(tuán)修改和完善避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函相關(guān)事項(xiàng)不影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營，對(duì)上市公司和投資者的利益不會(huì)造成損害。
四、董事會(huì)審議情況
2015 年 11 月 8 日，公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議以 5 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于控股股東奧克集團(tuán)股份公司修改和完善相關(guān)承諾事項(xiàng)的議案》，關(guān)聯(lián)董事朱建民、劉兆濱、董振鵬、孫玉德回避表決。該項(xiàng)議案將提交公司 2015 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議。
五、獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見如下：公司的控股股東修改和完善相關(guān)承諾事項(xiàng)符合中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 4 號(hào)-上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》等文件的要求。修改后的承諾事項(xiàng)可操作性大大提升，對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營沒有任何影響，不存在損害公司和中小股東權(quán)益的情形，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的規(guī)定。
公司董事會(huì)在審議上述議案的過程中，關(guān)聯(lián)董事回避了表決，表決程序合法、表決結(jié)果有效，符合《公司法》和《公司章程》等規(guī)范性文件的規(guī)定。同意公司控股股東修改和完善相關(guān)承諾的事項(xiàng)。
六、監(jiān)事會(huì)意見
2015 年 11 月 8 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議以 2 票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于控股股東奧克集團(tuán)股份公司修改和完善相關(guān)承諾事項(xiàng)的議案》，關(guān)聯(lián)監(jiān)事董曉杰回避表決。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次控股股東修改和完善相關(guān)承諾事項(xiàng)，符合國家法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定和奧克股份《公司章程》及相關(guān)制度的規(guī)定，修改和完善承諾事項(xiàng)的依據(jù)充分并具有可操作性，不存在損害中小股東利益的情形。同意承諾事項(xiàng)的修改和完善方案。
七、備查文件
1、公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決議；
2、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議決議；
3、公司獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；
4、控股股東奧克集團(tuán)股份公司承諾函。
特此公告。
遼寧奧克化學(xué)股份有限公司 董事會(huì)
2015 年 11 月 9 日
