摘要： 文章闡述了建設(shè)工程施工索賠的概念及其意義，探討了建設(shè)工程施工索賠的原因和程序，供大家參考。
關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；施工索賠；施工管理
1. 前言
索賠，是合同雙方管理中一項(xiàng)正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是雙方在履行合同的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取得到合理收入的一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。因此，索賠是雙向的，既可以由施工企業(yè)向業(yè)主提出索貼，也可以由業(yè)主向施工企業(yè)提出反索賠。本人根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)作為施工企業(yè)在工程建設(shè)中如何進(jìn)行索賠，談?wù)勛约旱挠^點(diǎn)及看法。
2. 索賠的概念
索賠是在工程承包合同履行過(guò)程中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受損時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。
在工程實(shí)施的各個(gè)階段都有可能發(fā)生索賠，但索賠最集中、處理難度最大的情況發(fā)生在施工階段．因此這里主要探討工程施工索賠。
廣泛地講，索賠應(yīng)當(dāng)是雙方的。既可以是承包商向業(yè)主索賠，也可以是業(yè)主向承包商索賠，但在實(shí)際操作中，業(yè)主可以直接從應(yīng)付給承包商的工程款中扣抵。也可以從保留金中扣款以補(bǔ)償損失，因此業(yè)主處于主動(dòng)地位，而承包商處于被動(dòng)地位。
索賠是法律和合同賦予合同雙方的正當(dāng)權(quán)利，承包商應(yīng)當(dāng)樹(shù)立起索賠意識(shí)，重視索賠，善于索賠。
索賠的含義一般包括以下3個(gè)方面：①一方違約使另一方蒙受損失。受損失方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；②發(fā)生了應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)事件或遇到不利的自然條件等情況，使承包商蒙受較大的損失，從而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失的要求；③承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)權(quán)益由于未能及時(shí)得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主給予的支付，從而以正式函件的方式向業(yè)主索要。
3. 處理索賠的一般原則
(1) 以合同為依據(jù)。承包商必須對(duì)合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解，遇到索賠事件時(shí)，承包商應(yīng)以合同為依據(jù)來(lái)提出索賠要求。
(2) 必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位研究的技術(shù)問(wèn)題、進(jìn)度問(wèn)題及其他重大問(wèn)題的會(huì)議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取會(huì)議參加者簽字：同時(shí)還應(yīng)建立工程聯(lián)系單等文件編號(hào)記錄工作，做到索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。
(3) 及時(shí)合理地處理索賠。索賠事件發(fā)生后，必須依據(jù)合同及時(shí)對(duì)索賠進(jìn)行處理。索賠事件發(fā)生后，承包商應(yīng)及時(shí)向業(yè)主發(fā)出索賠通知。如不及時(shí)索賠，可能會(huì)影響承包商的資金周轉(zhuǎn)，從而影響整個(gè)工程的進(jìn)度。此外，索賠如拖到后期綜合索賠，將會(huì)使索賠復(fù)雜化，大大增加索賠的難度。
4. 索賠內(nèi)容
索賠的內(nèi)容一般包括費(fèi)用和工期兩類。
(1) 費(fèi)用索賠。承包商向業(yè)主提出補(bǔ)償自己的額外費(fèi)用支出或賠償損失的要求。承包商在進(jìn)行費(fèi)用索賠時(shí)應(yīng)遵守兩條原則：第一，所發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)該是承包商履行合同所必需的，如果沒(méi)有該項(xiàng)費(fèi)用，合同無(wú)法履行；第二，給予補(bǔ)償后，承包商應(yīng)處于假設(shè)不發(fā)生索賠事件同樣的地位，即承包商不應(yīng)由于索賠事件的發(fā)生而額外受益或額外受損。
(2) 工期索賠。指承包商在事件發(fā)生后向業(yè)主提出延長(zhǎng)工期、推遲竣工日期的要求，是為了避免承擔(dān)不能按原計(jì)劃施工、完工而需承擔(dān)的責(zé)任。
5. 索賠發(fā)生的原因
現(xiàn)在的建筑市場(chǎng)實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制，施工企業(yè)過(guò)多，建筑項(xiàng)目較少，導(dǎo)致了目前建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)尤為激烈的現(xiàn)狀，多數(shù)施工企業(yè)是以低價(jià)得標(biāo)，所以在實(shí)施過(guò)程中，稍遇條件變化就會(huì)處于虧損的威脅之下。這必然使得施工企業(yè)尋找一切可能的索賠機(jī)會(huì)來(lái)使自己與業(yè)主之間承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例進(jìn)行合理的再分配，以降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的生存發(fā)展及競(jìng)爭(zhēng)能力。而索賠是從工程中標(biāo)、簽訂合同直到竣工結(jié)算，貫穿施工全過(guò)程的一項(xiàng)重要工作。
項(xiàng)目的施工全過(guò)程具有周期長(zhǎng)，復(fù)雜多變的特點(diǎn)，貫穿其中的索賠工作也就復(fù)雜廣泛、變化多樣了。但只要在施工過(guò)程中抓住索賠發(fā)生的主要因素，據(jù)此去捕捉和把握施工全過(guò)程中潛在的索賠機(jī)會(huì)，同時(shí)做好索賠資料的收集、簽認(rèn)，據(jù)理力爭(zhēng)，有理有據(jù)，就能獲得索賠。
索賠發(fā)生的因素復(fù)雜多樣，但概括起來(lái)，主要有幾個(gè)方面：1)設(shè)計(jì)方面；2)施工合同方面；3)不可抗力和不可預(yù)見(jiàn)因素；4)不依法履行施工合同；5)工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包管理模式變化，可根據(jù)這幾個(gè)方面，著重去分析其中潛在的索賠機(jī)會(huì)。
6. 建設(shè)工程施工索賠的程序
建設(shè)工程施工索賠的程序，從承包商發(fā)出索賠意向通知開(kāi)始到承包商是否接受最終的索賠決定，大致可以劃分為7個(gè)階段。
6.1 承包商發(fā)出索賠意向通知
索賠意向通知是一種維護(hù)自身索賠權(quán)利的文件。承包商發(fā)現(xiàn)索賠或意識(shí)到存在潛在的索賠機(jī)會(huì)后，要做的第一件事就是要將自己的索賠意向，用書(shū)面形式通知業(yè)主或監(jiān)理工程師。這種意向通知是非常重要的，它一方面對(duì)承包商的合法權(quán)益起保護(hù)作用；另一方面對(duì)業(yè)主或監(jiān)理工程師起提醒、監(jiān)督作用。承包商發(fā)出索賠意向通知，標(biāo)志著一項(xiàng)索賠的開(kāi)始。
6.2 索賠資料的準(zhǔn)備
建設(shè)工程施工索賠的成功很大程度上取決于承包商對(duì)索賠做出的解釋和真實(shí)可信的證明材料。即使承包商把握住了合同履行中的索賠機(jī)會(huì)，如果拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充分，其索賠要求往往難以實(shí)現(xiàn)。因此，承包商在正式提出索賠報(bào)告前的資料準(zhǔn)備工作極為重要。這就要求承包商注意記錄和積累保存工程施工過(guò)程中的各種資料，并可隨時(shí)從中索取與索賠事件有關(guān)的證明資料。
6.3 索賠報(bào)告的編寫(xiě)與提交
索賠報(bào)告是承包商向業(yè)主或監(jiān)理工程師提交的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和(或)延長(zhǎng)工期的正式報(bào)告。編制索賠報(bào)告是承包商進(jìn)行索賠的重要工作，也是索賠能否成功的重要保證。承包商應(yīng)該在索賠事件對(duì)工程產(chǎn)生的影響結(jié)束后，盡快對(duì)業(yè)主或監(jiān)理工程師提交正式的索賠報(bào)告。在實(shí)際工作中，如果索賠事件影響持續(xù)延長(zhǎng)，承包商應(yīng)當(dāng)階段性向業(yè)主或監(jiān)理工程師報(bào)告，并在索賠事件終了后，提交有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。
6.4 監(jiān)理工程師審核承包商的索賠報(bào)告
正式接到承包商的索賠報(bào)告后，監(jiān)理工程師應(yīng)該立即研究承包商的索賠資料，在不確認(rèn)責(zé)任者的情況下，依據(jù)自己的同期記錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因，重溫有關(guān)合同條款，研究承包商提出的索賠證據(jù)。必要時(shí)還可以要求承包商進(jìn)一步提交補(bǔ)充資料，包括索賠的更詳細(xì)說(shuō)明材料或索賠計(jì)算的依據(jù)。
6.5 監(jiān)理工程師與承包商談判
雙方各自依據(jù)對(duì)這一事件的處理方案進(jìn)行友好協(xié)商，若能通過(guò)談判達(dá)成一致意見(jiàn)。則該事件較容易解決。如果雙方對(duì)該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過(guò)談判達(dá)不成共識(shí)的話，按照條款規(guī)定監(jiān)理工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見(jiàn)報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包商。
6.6 業(yè)主審批監(jiān)理工程師的索賠處理證明
業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請(qǐng)和監(jiān)理工程師的處理報(bào)告，再根據(jù)項(xiàng)目的目的、投資控制、竣工驗(yàn)收要求，以及針對(duì)承包商在實(shí)施合同過(guò)程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮，決定是否批準(zhǔn)監(jiān)理工程師的索賠報(bào)告。
6.7 承包商是否接受最終的索賠決定
承包商同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包商不接受監(jiān)理工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期順延天數(shù)，就會(huì)導(dǎo)致合同糾紛。通過(guò)談判和協(xié)調(diào)雙方達(dá)成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達(dá)成諒解就只能訴諸仲裁。
7. 結(jié)束語(yǔ)
綜上所述，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建筑市場(chǎng)中，做好施工索賠工作對(duì)控制建筑成本，挽回經(jīng)濟(jì)損失，加強(qiáng)工程項(xiàng)目建筑施工計(jì)劃和施工合同管理，提高工程造價(jià)人員的業(yè)務(wù)能力和工程項(xiàng)目建設(shè)施工文檔管理水平，有著重要的意義和促進(jìn)作用。
參考文獻(xiàn)：
[1] 李啟明. 建設(shè)工程合同管理[M]. 北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，1997．
[2] 成虎. 建設(shè)工程合同管理與索賠[M]. 南京：東南大學(xué)出版社，2O00.
[3] 黃強(qiáng)光. 建設(shè)工程合同[M]. 北京：法律出版社，1999．
關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；施工索賠；施工管理
1. 前言
索賠，是合同雙方管理中一項(xiàng)正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是雙方在履行合同的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取得到合理收入的一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。因此，索賠是雙向的，既可以由施工企業(yè)向業(yè)主提出索貼，也可以由業(yè)主向施工企業(yè)提出反索賠。本人根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)作為施工企業(yè)在工程建設(shè)中如何進(jìn)行索賠，談?wù)勛约旱挠^點(diǎn)及看法。
2. 索賠的概念
索賠是在工程承包合同履行過(guò)程中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受損時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。
在工程實(shí)施的各個(gè)階段都有可能發(fā)生索賠，但索賠最集中、處理難度最大的情況發(fā)生在施工階段．因此這里主要探討工程施工索賠。
廣泛地講，索賠應(yīng)當(dāng)是雙方的。既可以是承包商向業(yè)主索賠，也可以是業(yè)主向承包商索賠，但在實(shí)際操作中，業(yè)主可以直接從應(yīng)付給承包商的工程款中扣抵。也可以從保留金中扣款以補(bǔ)償損失，因此業(yè)主處于主動(dòng)地位，而承包商處于被動(dòng)地位。
索賠是法律和合同賦予合同雙方的正當(dāng)權(quán)利，承包商應(yīng)當(dāng)樹(shù)立起索賠意識(shí)，重視索賠，善于索賠。
索賠的含義一般包括以下3個(gè)方面：①一方違約使另一方蒙受損失。受損失方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；②發(fā)生了應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)事件或遇到不利的自然條件等情況，使承包商蒙受較大的損失，從而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失的要求；③承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)權(quán)益由于未能及時(shí)得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主給予的支付，從而以正式函件的方式向業(yè)主索要。
3. 處理索賠的一般原則
(1) 以合同為依據(jù)。承包商必須對(duì)合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解，遇到索賠事件時(shí)，承包商應(yīng)以合同為依據(jù)來(lái)提出索賠要求。
(2) 必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位研究的技術(shù)問(wèn)題、進(jìn)度問(wèn)題及其他重大問(wèn)題的會(huì)議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取會(huì)議參加者簽字：同時(shí)還應(yīng)建立工程聯(lián)系單等文件編號(hào)記錄工作，做到索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。
(3) 及時(shí)合理地處理索賠。索賠事件發(fā)生后，必須依據(jù)合同及時(shí)對(duì)索賠進(jìn)行處理。索賠事件發(fā)生后，承包商應(yīng)及時(shí)向業(yè)主發(fā)出索賠通知。如不及時(shí)索賠，可能會(huì)影響承包商的資金周轉(zhuǎn)，從而影響整個(gè)工程的進(jìn)度。此外，索賠如拖到后期綜合索賠，將會(huì)使索賠復(fù)雜化，大大增加索賠的難度。
4. 索賠內(nèi)容
索賠的內(nèi)容一般包括費(fèi)用和工期兩類。
(1) 費(fèi)用索賠。承包商向業(yè)主提出補(bǔ)償自己的額外費(fèi)用支出或賠償損失的要求。承包商在進(jìn)行費(fèi)用索賠時(shí)應(yīng)遵守兩條原則：第一，所發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)該是承包商履行合同所必需的，如果沒(méi)有該項(xiàng)費(fèi)用，合同無(wú)法履行；第二，給予補(bǔ)償后，承包商應(yīng)處于假設(shè)不發(fā)生索賠事件同樣的地位，即承包商不應(yīng)由于索賠事件的發(fā)生而額外受益或額外受損。
(2) 工期索賠。指承包商在事件發(fā)生后向業(yè)主提出延長(zhǎng)工期、推遲竣工日期的要求，是為了避免承擔(dān)不能按原計(jì)劃施工、完工而需承擔(dān)的責(zé)任。
5. 索賠發(fā)生的原因
現(xiàn)在的建筑市場(chǎng)實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制，施工企業(yè)過(guò)多，建筑項(xiàng)目較少，導(dǎo)致了目前建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)尤為激烈的現(xiàn)狀，多數(shù)施工企業(yè)是以低價(jià)得標(biāo)，所以在實(shí)施過(guò)程中，稍遇條件變化就會(huì)處于虧損的威脅之下。這必然使得施工企業(yè)尋找一切可能的索賠機(jī)會(huì)來(lái)使自己與業(yè)主之間承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例進(jìn)行合理的再分配，以降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的生存發(fā)展及競(jìng)爭(zhēng)能力。而索賠是從工程中標(biāo)、簽訂合同直到竣工結(jié)算，貫穿施工全過(guò)程的一項(xiàng)重要工作。
項(xiàng)目的施工全過(guò)程具有周期長(zhǎng)，復(fù)雜多變的特點(diǎn)，貫穿其中的索賠工作也就復(fù)雜廣泛、變化多樣了。但只要在施工過(guò)程中抓住索賠發(fā)生的主要因素，據(jù)此去捕捉和把握施工全過(guò)程中潛在的索賠機(jī)會(huì)，同時(shí)做好索賠資料的收集、簽認(rèn)，據(jù)理力爭(zhēng)，有理有據(jù)，就能獲得索賠。
索賠發(fā)生的因素復(fù)雜多樣，但概括起來(lái)，主要有幾個(gè)方面：1)設(shè)計(jì)方面；2)施工合同方面；3)不可抗力和不可預(yù)見(jiàn)因素；4)不依法履行施工合同；5)工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包管理模式變化，可根據(jù)這幾個(gè)方面，著重去分析其中潛在的索賠機(jī)會(huì)。
6. 建設(shè)工程施工索賠的程序
建設(shè)工程施工索賠的程序，從承包商發(fā)出索賠意向通知開(kāi)始到承包商是否接受最終的索賠決定，大致可以劃分為7個(gè)階段。
6.1 承包商發(fā)出索賠意向通知
索賠意向通知是一種維護(hù)自身索賠權(quán)利的文件。承包商發(fā)現(xiàn)索賠或意識(shí)到存在潛在的索賠機(jī)會(huì)后，要做的第一件事就是要將自己的索賠意向，用書(shū)面形式通知業(yè)主或監(jiān)理工程師。這種意向通知是非常重要的，它一方面對(duì)承包商的合法權(quán)益起保護(hù)作用；另一方面對(duì)業(yè)主或監(jiān)理工程師起提醒、監(jiān)督作用。承包商發(fā)出索賠意向通知，標(biāo)志著一項(xiàng)索賠的開(kāi)始。
6.2 索賠資料的準(zhǔn)備
建設(shè)工程施工索賠的成功很大程度上取決于承包商對(duì)索賠做出的解釋和真實(shí)可信的證明材料。即使承包商把握住了合同履行中的索賠機(jī)會(huì)，如果拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充分，其索賠要求往往難以實(shí)現(xiàn)。因此，承包商在正式提出索賠報(bào)告前的資料準(zhǔn)備工作極為重要。這就要求承包商注意記錄和積累保存工程施工過(guò)程中的各種資料，并可隨時(shí)從中索取與索賠事件有關(guān)的證明資料。
6.3 索賠報(bào)告的編寫(xiě)與提交
索賠報(bào)告是承包商向業(yè)主或監(jiān)理工程師提交的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和(或)延長(zhǎng)工期的正式報(bào)告。編制索賠報(bào)告是承包商進(jìn)行索賠的重要工作，也是索賠能否成功的重要保證。承包商應(yīng)該在索賠事件對(duì)工程產(chǎn)生的影響結(jié)束后，盡快對(duì)業(yè)主或監(jiān)理工程師提交正式的索賠報(bào)告。在實(shí)際工作中，如果索賠事件影響持續(xù)延長(zhǎng)，承包商應(yīng)當(dāng)階段性向業(yè)主或監(jiān)理工程師報(bào)告，并在索賠事件終了后，提交有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。
6.4 監(jiān)理工程師審核承包商的索賠報(bào)告
正式接到承包商的索賠報(bào)告后，監(jiān)理工程師應(yīng)該立即研究承包商的索賠資料，在不確認(rèn)責(zé)任者的情況下，依據(jù)自己的同期記錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因，重溫有關(guān)合同條款，研究承包商提出的索賠證據(jù)。必要時(shí)還可以要求承包商進(jìn)一步提交補(bǔ)充資料，包括索賠的更詳細(xì)說(shuō)明材料或索賠計(jì)算的依據(jù)。
6.5 監(jiān)理工程師與承包商談判
雙方各自依據(jù)對(duì)這一事件的處理方案進(jìn)行友好協(xié)商，若能通過(guò)談判達(dá)成一致意見(jiàn)。則該事件較容易解決。如果雙方對(duì)該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過(guò)談判達(dá)不成共識(shí)的話，按照條款規(guī)定監(jiān)理工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見(jiàn)報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包商。
6.6 業(yè)主審批監(jiān)理工程師的索賠處理證明
業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請(qǐng)和監(jiān)理工程師的處理報(bào)告，再根據(jù)項(xiàng)目的目的、投資控制、竣工驗(yàn)收要求，以及針對(duì)承包商在實(shí)施合同過(guò)程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮，決定是否批準(zhǔn)監(jiān)理工程師的索賠報(bào)告。
6.7 承包商是否接受最終的索賠決定
承包商同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包商不接受監(jiān)理工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期順延天數(shù)，就會(huì)導(dǎo)致合同糾紛。通過(guò)談判和協(xié)調(diào)雙方達(dá)成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達(dá)成諒解就只能訴諸仲裁。
7. 結(jié)束語(yǔ)
綜上所述，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建筑市場(chǎng)中，做好施工索賠工作對(duì)控制建筑成本，挽回經(jīng)濟(jì)損失，加強(qiáng)工程項(xiàng)目建筑施工計(jì)劃和施工合同管理，提高工程造價(jià)人員的業(yè)務(wù)能力和工程項(xiàng)目建設(shè)施工文檔管理水平，有著重要的意義和促進(jìn)作用。
參考文獻(xiàn)：
[1] 李啟明. 建設(shè)工程合同管理[M]. 北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，1997．
[2] 成虎. 建設(shè)工程合同管理與索賠[M]. 南京：東南大學(xué)出版社，2O00.
[3] 黃強(qiáng)光. 建設(shè)工程合同[M]. 北京：法律出版社，1999．
